CUMPLIMIENTO Y ÉTICA

 

En los últimos diez años, Gunvor ha dedicado varios millones de dólares a la creación de un departamento de Cumplimiento (Compliance Department) de vanguardia. Nuestros equipos se esfuerzan constantemente por mejorar los procedimientos de la empresa a fin de mitigar determinados riesgos y prever otros que son propios del sector de materias primas. Nuestro objetivo es aplicar las normas éticas más estrictas y cumplir con todas las leyes y reglamentaciones en todos los lugares donde ejercemos nuestras actividades.

 

GOBERNANZA

El departamento de Cumplimiento de Gunvor se basa en una gobernanza empresarial robusta, con un proceso sólido de identificación de riesgos y una supervisión global que le permite garantizar una gestión de riesgos eficaz y óptima.

El Comité de Cumplimiento del Grupo (CCG) es el órgano superior (principal) responsable de las actividades de cumplimiento del Grupo. El CCG está integrado por miembros del Comité Ejecutivo de Gunvor, así como por representantes de los departamentos Jurídico y de Cumplimiento. Examina los distintos aspectos del plan de gestión de riesgos de cumplimiento y eleva asuntos determinados a niveles superiores.

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PERSONAL

Además de contar con el director de Cumplimiento (Compliance Director) del grupo Gunvor, la empresa cuenta con un director dedicado a la lucha contra la corrupción y el blanqueo de dinero, así como con responsables de cumplimiento que trabajan directamente en los mercados junto a los agentes de bolsa. Colaboran con los responsables de riesgo (Risk Officers) para supervisar cada uno de los departamentos de comercio. Los directores de Cumplimiento de Gunvor también supervisan el programa de formación en cumplimiento de la empresa. El Comité de Cumplimiento del Grupo (Group Compliance Committee) garantiza la eficacia del programa.


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REDUCCIÓN DEL 30 % DE LA CANTIDAD DE AGENTES USED ​​FROM ONE YEAR TO ANOTHER IN 2019

EDUCACIÓN Y CONCIENCIACIÓN

Gunvor brinda cada año a todo su personal cursos de formación obligatoria en numerosos temas, como la lucha contra la corrupción, el blanqueo de dinero, el abuso de mercado y el comportamiento en el mercado, las sanciones económicas, etc. En ellos se debaten los riesgos y las políticas (policies). También se abordan los cambios recientes en materia de cumplimiento. Estos cursos se complementan con comunicaciones periódicas del equipo de Cumplimiento de Gunvor al personal acerca de las novedades en el ámbito del cumplimiento, por ejemplo, las nuevas infracciones y multas, y los cambios más recientes a nivel mundial. Esta formación es obligatoria para todo el personal en cuestión.


AUDITORÍAS EXTERNAS

Gunvor ha recurrido a expertos internacionales en cumplimiento para mejorar su programa para todo el grupo. Con el fin de garantizar un crecimiento constante en línea con los últimos cambios normativos y de mercado, el departamento de Cumplimiento de Gunvor también se somete a auditorías externas periódicas para la realización de análisis comparativos y de evaluaciones por parte de las firmas del grupo Big Four.



AUDITORÍAS INTERNAS

Para evaluar nuestras funciones internas, Gunvor ha establecido un departamento de Auditoría Interna (Internal Audit Department) encargado de realizar evaluaciones independientes y objetivas de las actividades comerciales, las operaciones, los sistemas financieros y el entorno de control interno de la empresa. En los últimos cinco años, el equipo de auditoría ha realizado unas 65 auditorías internas, que abarcan actividades como las de los departamentos de comercio, los activos, las funciones y los procesos centrales, y las agrupaciones de empresas. Sus conclusiones han permitido modificar políticas, mejorar los controles y, en general, revelan la seriedad con la que Gunvor se compromete a cumplir con las políticas.

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TECNOLOGÍA

Gunvor ha invertido varios millones de dólares para la implementación de sistemas informáticos de vanguardia con el fin de mejorar la diligencia debida de sus contrapartes y de los agentes, y vela por que todos los empleados tengan acceso a los datos del sistema. Las contrapartes y entidades vinculadas a ellas en el CMS (sistema de gestión de contrapartes) también se analizan diariamente y se comparan con bases de datos externas de diligencia debida. Se realizan búsquedas de información, como de violaciones y sanciones, personas políticamente expuestas y otros acontecimientos pertinentes. Lo mismo se aplica al control de los buques de Gunvor.

CMS

Todos los sistemas de comercio y de operaciones de Gunvor están conectados al sistema de gestión de contrapartes (Counterparty Management System, CMS), que centraliza las verificaciones previas de todas las contrapartes en un entorno único y controlado. El CMS garantiza la uniformidad de los procesos y de la vigilancia. Por ejemplo, todos los pagos de la empresa se verifican en el CMS antes de efectuar cualquier transferencia de fondos. Debido a la naturaleza centralizada del sistema, el equipo de Cumplimiento puede reaccionar ante cualquier información nueva y, si es necesario, bloquear a una contraparte en todos los sistemas de la empresa en cuestión de minutos. Los buques y sus propietarios también son objeto de una verificación diaria en el marco de los procedimientos del CMS.

VERIFICACIÓN DE BUQUES

Gunvor colabora con Pole Star para la verificación previa de los buques. El sistema PurpleTrac está totalmente integrado en el CMS de Gunvor, que aprovecha de este modo su interfaz y su tecnología para la comunicación de información. Cada día, los equipos de fletamento de Gunvor controlan alrededor de quince buques. El control de los buques por parte del departamento de Cumplimiento también se integra en el proceso de inspección técnica de los buques, lo que garantiza la realización de un control completo antes del fletamento de cualquier buque.

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SANCIONES

Gunvor se toma muy en serio sus obligaciones en materia de sanciones. A lo largo de todo el proceso de control previo de las contrapartes, se realizan verificaciones de sanciones por medio de sistemas de terceros, así como mediante procesos internos propios. Cada día, Gunvor estudia la lista completa de sus contrapartes comerciales y de las personas asociadas afectadas. Además, el equipo de Gunvor está en contacto periódicamente con los gobiernos que imponen sanciones para asegurarse de estar al corriente de las últimas novedades y medidas.

13,2 MIL MILLONES DE DÓLARES

PAGADOS A LOS GOBIERNOS EN 2019

 

POLÍTICAS

Gunvor ha elaborado políticas claras y precisas en materia de lucha contra la corrupción y de blanqueo de dinero, comportamiento en el mercado, abuso de mercado, sanciones económicas y otros ámbitos de riesgo. Estas políticas se difunden desde el más alto nivel de la jerarquía a cada empleado. Es importante señalar que también hemos diseñado una política de envío de alertas que el director general ha comunicado claramente a todos los empleados de Gunvor. En particular, en lo que respecta a la lucha contra la corrupción, las políticas y procedimientos, así como los sistemas y controles, cumplen las normas impuestas por la ley de los Estados Unidos contra las prácticas corruptas en el extranjero (Foreign Corrupt Practices Act) y por la ley del Reino Unido contra las prácticas corruptas (UK Bribery Act), así como las promulgadas por la OCDE. Gunvor no tolera ninguna infracción.

TRANSPARENCIA

Gunvor ha expresado su apoyo a la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) destinada a crear un medio coherente para rendir cuentas, de manera fiable, de los pagos efectuados a gobiernos, con el fin de aumentar la transparencia y reducir el riesgo de corrupción en cooperación con los gobiernos en cuestión. En particular, Gunvor rinde cuentas de sus compras de petróleo crudo y de productos refinados derivados del petróleo a empresas públicas en los países que aplican la EITI.

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PROCESO COMERCIAL

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